各市(州)發(fā)展改革委，省級(jí)有關(guān)部門：

根據(jù)國(guó)家發(fā)展改革委《碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》、《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》等文件精神，為規(guī)范我省碳排放相關(guān)管理活動(dòng)，保障碳排放權(quán)交易工作順利進(jìn)行，制定了《四川省碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》，現(xiàn)予以印發(fā)施行。

四川省發(fā)展和改革委員會(huì)

2016年8月9日

四川省碳排放權(quán)交易管理暫行辦法

第一章 總則

第一條 為加快推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，實(shí)現(xiàn)控制溫室氣體排放目標(biāo)，發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用，規(guī)范碳排放相關(guān)管理活動(dòng)，根據(jù)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)《碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》、《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本省實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于本省行政區(qū)域內(nèi)碳排放配額、國(guó)家核證自愿減排量及其他符合規(guī)定交易產(chǎn)品和交易活動(dòng)的監(jiān)督與管理。

第三條 碳排放權(quán)交易管理應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)信的原則，堅(jiān)持政府引導(dǎo)與市場(chǎng)運(yùn)作相結(jié)合。

第四條 省發(fā)展改革部門是本省碳排放權(quán)交易工作的主管部門(以下稱省碳交易主管部門)，負(fù)責(zé)碳排放權(quán)交易管理工作的綜合協(xié)調(diào)、組織實(shí)施和監(jiān)督管理。

市(州)和縣(市、區(qū))發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)本地區(qū)碳排放權(quán)交易工作的綜合協(xié)調(diào)，督促和指導(dǎo)轄區(qū)內(nèi)重點(diǎn)排放單位碳排放信息報(bào)告、監(jiān)測(cè)計(jì)劃、排放核查、配額清繳和交易等相關(guān)工作。

縣級(jí)以上地方人民政府相關(guān)部門按照各自職責(zé)，協(xié)同做好碳排放權(quán)交易管理相關(guān)工作。

第五條 縣級(jí)以上地方發(fā)展改革及相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)碳排放管理的宣傳、培訓(xùn)，鼓勵(lì)企事業(yè)單位、社會(huì)組織和個(gè)人參與碳排放控制活動(dòng)，調(diào)動(dòng)全社會(huì)自覺(jué)參與碳減排活動(dòng)的積極性。

第二章 配額管理

第六條 省碳交易主管部門根據(jù)國(guó)務(wù)院碳交易主管部門分配的碳排放配額總量以及本省重點(diǎn)排放單位情況等，制定碳排放配額分配方案，提出配額分配方法和標(biāo)準(zhǔn)。配額分配實(shí)行免費(fèi)分配和有償分配相結(jié)合的方式，具體比例由省碳交易主管部門確定。

第七條 建立碳排放配額管理制度，年度碳排放量達(dá)到規(guī)定規(guī)模的排放單位，納入配額管理;其他排放單位可以通過(guò)市(州)碳交易綜合協(xié)調(diào)部門向省碳交易主管部門申請(qǐng)納入配額管理。

省碳交易主管部門預(yù)留一定數(shù)量配額，用于市場(chǎng)調(diào)節(jié)、向新建重大建設(shè)項(xiàng)目分配配額等。有償分配取得的收益專項(xiàng)用于我省減碳以及相關(guān)的能力建設(shè)活動(dòng)。

第八條 省碳交易主管部門依據(jù)國(guó)家相關(guān)規(guī)定確定重點(diǎn)排放單位名單并公布。

市(州)碳交易綜合協(xié)調(diào)部門應(yīng)根據(jù)重點(diǎn)排放單位確定標(biāo)準(zhǔn)，提出本地區(qū)所有符合標(biāo)準(zhǔn)的重點(diǎn)排放單位名單并報(bào)省碳交易主管部門，由省碳交易主管部門審核確認(rèn)。

第九條 碳排放配額分配在初期以免費(fèi)分配為主，逐步提高有償分配比例。碳排放配額通過(guò)注冊(cè)登記系統(tǒng)確認(rèn)。

省碳交易主管部門負(fù)責(zé)向重點(diǎn)排放單位發(fā)放碳排放配額，并抄送市(州)碳交易綜合協(xié)調(diào)部門。

市(州)碳交易綜合協(xié)調(diào)部門應(yīng)依據(jù)配額分配方法和標(biāo)準(zhǔn)，提出本行政區(qū)域內(nèi)重點(diǎn)排放單位的碳排放配額數(shù)量，報(bào)省碳交易主管部門審核確認(rèn)。

第十條 重點(diǎn)排放單位在交易期間存在關(guān)停、搬遷、合并、分立等變更情況的，應(yīng)及時(shí)上報(bào)所在地的市(州)發(fā)展改革部門。市(州)碳交易綜合協(xié)調(diào)部門審查后提出變更申請(qǐng)，由省碳交易主管部門審核確認(rèn)。

重點(diǎn)排放單位因關(guān)停、搬遷等原因不再符合納入管控標(biāo)準(zhǔn)的，其配額收回至預(yù)留配額，相應(yīng)的權(quán)利義務(wù)解除。重點(diǎn)排放單位與其他單位合并的，其配額及相應(yīng)的權(quán)利義務(wù)由合并后的單位承擔(dān)。重點(diǎn)排放單位分立的，應(yīng)在分立之前及時(shí)作出配額及權(quán)利義務(wù)分配方案并報(bào)批;沒(méi)有進(jìn)行配額及權(quán)利義務(wù)分配的，由分立后的單位共同承擔(dān)。

第三章 市場(chǎng)交易

第十一條 省碳交易主管部門會(huì)同相關(guān)部門推進(jìn)我省碳排放權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)，制定相關(guān)政策及管理制度，建立碳排放交易及信息管理系統(tǒng)。

第十二條 碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的交易產(chǎn)品為排放配額、國(guó)家核證自愿減排量、期貨等其他交易產(chǎn)品。

第十三條 重點(diǎn)排放單位及符合交易規(guī)則規(guī)定的機(jī)構(gòu)和個(gè)人是本省行政區(qū)域碳排放權(quán)交易的主體，均可參與交易。

第十四條 省碳交易主管部門會(huì)同有關(guān)部門確定碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)并對(duì)其業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督和管理。

碳排放權(quán)交易原則上應(yīng)在本省經(jīng)國(guó)家碳交易主管部門備案且通過(guò)國(guó)務(wù)院清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議備案的交易機(jī)構(gòu)內(nèi)進(jìn)行交易。

交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供碳排放權(quán)交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，制定碳排放權(quán)交易規(guī)則并報(bào)碳交易主管部門批準(zhǔn)后實(shí)施，實(shí)時(shí)公布交易信息，監(jiān)控交易行為等。

第十五條 省碳交易主管部門負(fù)責(zé)建立碳排放權(quán)交易市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定。

第四章 核查與履約

第十六條 重點(diǎn)排放單位應(yīng)按照溫室氣體排放核算方法與報(bào)告指南和標(biāo)準(zhǔn)要求，制定排放監(jiān)測(cè)計(jì)劃并報(bào)省碳交易主管部門和所在市(州)碳交易綜合協(xié)調(diào)部門備案，重點(diǎn)排放單位應(yīng)嚴(yán)格按照經(jīng)備案的監(jiān)測(cè)計(jì)劃實(shí)施監(jiān)測(cè)活動(dòng)。監(jiān)測(cè)計(jì)劃發(fā)生重大變更時(shí)應(yīng)及時(shí)報(bào)備。

第十七條 重點(diǎn)排放單位應(yīng)當(dāng)編制年度溫室氣體排放報(bào)告，并按時(shí)在線填報(bào)溫室氣體排放情況。

第十八條 省碳交易主管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立碳排放第三方核查機(jī)構(gòu)和核查人員備案名單，并對(duì)核查活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管。核查活動(dòng)應(yīng)采用政府購(gòu)買服務(wù)等市場(chǎng)方式，核查費(fèi)用由同級(jí)財(cái)政予以安排。

核查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照要求開(kāi)展碳排放核查工作，向省碳交易主管部門和重點(diǎn)排放單位所在的市(州)碳交易綜合協(xié)調(diào)部門提交核查報(bào)告，并對(duì)其報(bào)告數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和規(guī)范性負(fù)責(zé)。

核查機(jī)構(gòu)不得與被核查的重點(diǎn)排放單位有影響核查結(jié)果準(zhǔn)確性的業(yè)務(wù)關(guān)系，不得弄虛作假。

核查人員應(yīng)當(dāng)具備碳排放核查相關(guān)業(yè)務(wù)能力，不得泄露國(guó)家機(jī)密、重點(diǎn)排放單位商業(yè)機(jī)密和個(gè)人隱私。

第十九條 省碳交易主管部門應(yīng)當(dāng)對(duì)以下重點(diǎn)排放單位的排放報(bào)告與核查報(bào)告進(jìn)行復(fù)查：

(一)排放報(bào)告數(shù)據(jù)異常的重點(diǎn)排放單位;

(二)核查報(bào)告數(shù)據(jù)異常的重點(diǎn)排放單位;

(三)除(一)、(二)規(guī)定以外一定比例的重點(diǎn)排放單位。

承擔(dān)復(fù)查工作的核查機(jī)構(gòu)不得與前次核查機(jī)構(gòu)相同，復(fù)查后向省碳交易主管部門提交復(fù)查報(bào)告。

第二十條 省碳交易主管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)核查機(jī)構(gòu)提交的核查報(bào)告、復(fù)查報(bào)告和市(州)碳交易綜合協(xié)調(diào)部門提交的初審意見(jiàn)，審核確認(rèn)重點(diǎn)排放單位上年度的排放量。

市(州)碳交易綜合協(xié)調(diào)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)核查機(jī)構(gòu)提交的核查報(bào)告進(jìn)行初審，并向省碳交易主管部門報(bào)送初審意見(jiàn)。

第二十一條 重點(diǎn)排放單位在每年的履約日期之前，向省碳交易主管部門提交不少于上一年度經(jīng)確認(rèn)排放量的排放配額，視為完成履約。重點(diǎn)排放單位存在復(fù)查情況的，應(yīng)在復(fù)查工作完成后十五個(gè)工作日內(nèi)完成履約。

第二十二條 重點(diǎn)排放單位可使用本省的國(guó)家核證自愿減排量抵消部分年度配額排放量，抵消比例由省碳交易主管部門確定。

重點(diǎn)排放單位可使用省外的國(guó)家核證自愿減排量抵消其部分排放量，抵消比例由省碳交易主管部門確定。

第二十三條 省碳交易主管部門每年將重點(diǎn)排放單位履約情況向社會(huì)公布。

第五章 自愿減排項(xiàng)目管理與交易

第二十四條 鼓勵(lì)省內(nèi)、外重點(diǎn)排放單位及符合交易規(guī)則規(guī)定的機(jī)構(gòu)和個(gè)人主動(dòng)參與溫室氣體自愿減排交易。

鼓勵(lì)本省交易主體積極參與省內(nèi)、外配額市場(chǎng)交易及溫室氣體自愿減排交易。

第二十五條 省碳交易主管部門應(yīng)當(dāng)將配額有償分配所取得的收益，部分用于購(gòu)買碳交易產(chǎn)品，用作市場(chǎng)調(diào)節(jié)和碳減排激勵(lì)。

鼓勵(lì)機(jī)構(gòu)、組織、企業(yè)和個(gè)人以“碳中和”的形式購(gòu)買碳交易產(chǎn)品，抵消因舉辦展覽、會(huì)議、競(jìng)賽等活動(dòng)或生產(chǎn)、生活消費(fèi)產(chǎn)生的碳排放量，體現(xiàn)綠色低碳社會(huì)責(zé)任。

第二十六條 省碳交易主管部門應(yīng)會(huì)同有關(guān)部門開(kāi)展碳普惠制度研究和設(shè)計(jì)，推廣低碳生產(chǎn)、生活和消費(fèi)模式。

第六章 信息公開(kāi)與監(jiān)督管理

第二十七條 省碳交易主管部門應(yīng)及時(shí)向社會(huì)公布重點(diǎn)排放單位名單、重點(diǎn)排放單位排放和配額清繳情況、具備資質(zhì)的核查機(jī)構(gòu)名單、經(jīng)確定的交易機(jī)構(gòu)名單等。

第二十八條 交易機(jī)構(gòu)應(yīng)建立交易信息披露制度，及時(shí)公布每個(gè)交易日的交易行情、成交量、成交金額等交易信息。

第二十九條 省碳交易主管部門對(duì)下列活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和管理：

(一)全省范圍內(nèi)重點(diǎn)排放單位的排放報(bào)告、監(jiān)測(cè)計(jì)劃、排放核查、配額清繳和交易等情況;

(二)核查機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)情況;

(三)交易機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)情況;

(四)其他市場(chǎng)參與者的交易情況。

市(州)、縣(市、區(qū))碳交易綜合協(xié)調(diào)部門對(duì)下列活動(dòng)進(jìn)行督促和指導(dǎo)：

(一)行政區(qū)域內(nèi)重點(diǎn)排放單位的排放報(bào)告、監(jiān)測(cè)計(jì)劃、排放核查、配額清繳和交易等情況;

(二)行政區(qū)域內(nèi)其他市場(chǎng)參與者的交易情況。

第三十條 省碳交易主管部門建立重點(diǎn)排放單位、核查機(jī)構(gòu)、交易機(jī)構(gòu)和其他市場(chǎng)參與者參加碳排放權(quán)交易的相關(guān)行為信用記錄，并納入信用管理體系。

第三十一條 任何單位或個(gè)人有權(quán)向省碳交易主管部門或其他相關(guān)部門舉報(bào)交易市場(chǎng)中存在違法違規(guī)行為。受理部門應(yīng)針對(duì)舉報(bào)問(wèn)題及時(shí)調(diào)查處理并反饋舉報(bào)人，同時(shí)為舉報(bào)人保密。

第七章 法律責(zé)任

第三十二條 重點(diǎn)排放單位有下列情形之一的，由省碳交易主管部門責(zé)令限期改正，市(州)、縣(市、區(qū))碳交易綜合協(xié)調(diào)部門督促其限期改正;逾期未改的，按相關(guān)法規(guī)處罰：

(一)虛報(bào)、瞞報(bào)或者拒絕履行排放報(bào)告義務(wù);

(二)不按規(guī)定提交核查報(bào)告。

逾期仍未改正的，由省碳交易主管部門指派核查機(jī)構(gòu)測(cè)算其排放量，并將該排放量作為其履行配額清繳義務(wù)的依據(jù)。

第三十三條 重點(diǎn)排放單位未按時(shí)履行配額清繳義務(wù)的，由省碳交易主管部門責(zé)令其履行，市(州)、縣(市、區(qū))碳交易綜合協(xié)調(diào)部門督促其履行;逾期仍不履行的，按相關(guān)法規(guī)處罰，并通過(guò)政府網(wǎng)站或新聞媒體向社會(huì)披露。

第三十四條 核查機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，按相關(guān)法規(guī)處罰;情節(jié)嚴(yán)重的，由省碳交易主管部門責(zé)令其暫停核查業(yè)務(wù)，并取消其核查機(jī)構(gòu)備案;給重點(diǎn)排放單位造成經(jīng)濟(jì)損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

(一)出具虛假、不實(shí)核查報(bào)告;

(二)核查報(bào)告存在重大錯(cuò)誤;

(三)未經(jīng)許可擅自使用或者公布被核查單位的商業(yè)秘密;

(四)其他違法違規(guī)行為。

第三十五條 交易機(jī)構(gòu)及其工作人員有下列情形之一的，由省碳交易主管部門責(zé)令限期改正;逾期未改正的，按相關(guān)法規(guī)處罰;給交易主體造成經(jīng)濟(jì)損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

(一)未按規(guī)定公布交易信息;

(二)未建立并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度;

(三)未按規(guī)定向碳交易主管部門報(bào)送有關(guān)信息;

(四)開(kāi)展違規(guī)的交易業(yè)務(wù);

(五)泄露交易主體的商業(yè)秘密;

(六)其他違法違規(guī)行為。

第三十六條 省碳交易主管部門和市(州)、縣(市、區(qū))碳交易綜合協(xié)調(diào)部門及其工作人員，未履行本辦法規(guī)定的職責(zé)，玩忽職守、濫用職權(quán)、利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益，或者泄露有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)秘密的，由其上級(jí)行政機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十七條 各參與方在碳排放交易市場(chǎng)活動(dòng)中，凡以不正當(dāng)手段謀取利益并給他人造成經(jīng)濟(jì)損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第八章 附則

第三十八條 本辦法中下列用語(yǔ)的含義：

溫室氣體：是指大氣中吸收和重新放出紅外輻射的自然和人為的氣態(tài)成分，包括二氧化碳(CO2)、甲烷(CH4)、氧化亞氮(N2O)、氫氟碳化物(HFCs)、全氟化碳(PFCs)、六氟化硫(SF6)和三氟化氮(NF3)。

碳排放：是指煤炭、天然氣、石油等化石能源燃燒活動(dòng)，工業(yè)生產(chǎn)過(guò)程，農(nóng)業(yè)以及土地利用、土地利用變化與林業(yè)活動(dòng)產(chǎn)生的溫室氣體排放，以及因使用外購(gòu)的電力和熱力等所導(dǎo)致的溫室氣體排放。

排放配額：是指政府分配的碳排放權(quán)的憑證和載體。1個(gè)配額代表持有的重點(diǎn)排放單位被允許向大氣中排放1噸二氧化碳當(dāng)量的溫室氣體的權(quán)利。

重點(diǎn)排放單位：是指滿足國(guó)務(wù)院碳交易主管部門公布或者批準(zhǔn)的納入碳排放權(quán)交易標(biāo)準(zhǔn)且具有獨(dú)立法人資格或者獨(dú)立進(jìn)行核算的溫室氣體排放單位。

國(guó)家核證自愿減排量：是指國(guó)務(wù)院碳交易主管部門依據(jù)相關(guān)規(guī)定備案并在國(guó)家注冊(cè)登記系統(tǒng)中登記的溫室氣體自愿減排量，簡(jiǎn)稱CCER。

碳中和：是指機(jī)構(gòu)、組織、企業(yè)和個(gè)人通過(guò)采取減排措施或購(gòu)買碳減排量，抵消因舉辦展覽、會(huì)議、競(jìng)賽等活動(dòng)或生產(chǎn)、生活消費(fèi)產(chǎn)生的碳排放量的行為。

碳普惠制度：是指鼓勵(lì)全社會(huì)低碳生產(chǎn)、生活和消費(fèi)的制度設(shè)計(jì)。

本辦法自印發(fā)之日起施行，有效期兩年。